Introducción:
En la actualidad, el término “compliance” resuena con fuerza en diversos ámbitos empresariales. Sin embargo, ¿comprendemos realmente su significado y propósito? Este artículo explora la importancia y los desafíos que el cumplimiento normativo presenta en el escenario empresarial contemporáneo.
La Relevancia del Cumplimiento Normativo:
De acuerdo con Forbes, en su artículo “La economía de los intangibles, clave para el bienestar en los trabajadores” en el entorno empresarial actual, la reputación, la marca y la capacidad para atraer y retener talento son elementos clave en el valor de una organización, y es por esto que el cumplimiento normativo se ha convertido en un pilar fundamental. Este se define como un conjunto de procedimientos y buenas prácticas destinados a gestionar riesgos operativos, legales y reputacionales.
Su papel es crucial, actuando como línea de defensa contra riesgos financieros, sanciones y amenazas a la reputación, contribuyendo así al éxito y la permanencia de la organización en un mercado donde la demanda de integridad y responsabilidad es cada vez más pronunciada.
El Compliance Officer, a través de un trabajo de campo y un profundo entendimiento de la institución, diseñará un sistema que abarque todos los elementos necesarios para implementar un programa adaptado a las necesidades específicas de la institución. Este incluirá la atención a los requisitos legales, la formulación de políticas necesarias, una comunicación efectiva, así como la vigilancia y monitoreo constante para garantizar el cumplimiento normativo en todas las operaciones de la organización.
Capacitación y Difusión:
Para internalizar esta cultura de compliance, es clave capacitar al personal y contar con un plan de difusión adecuado que incluya a todos los niveles de la organización. Los objetivos específicos relacionados con el cumplimiento deben formar parte del proceso de evaluación de desempeño del personal, garantizando una comprensión y aplicación coherente de las normativas.
Estas normas no deben limitarse a la empresa, sino ser promovidas y comunicadas a toda la cadena de valor, incluyendo a proveedores. Esta práctica genera un círculo virtuoso que fortalece la coherencia en toda la cadena y contribuye al avance cultural de las organizaciones.
Desafíos Actuales en Compliance: Abordando la Percepción de los Colaboradores
La percepción que los colaboradores tienen del cumplimiento normativo representa uno de los desafíos más significativos en la implementación de programas de compliance. En ocasiones, tanto empleados como algunos directivos pueden interpretar estas iniciativas como una carga burocrática, percibiéndolas como obstáculos en su quehacer diario. Esta percepción negativa no solo puede resultar en la falta de cooperación, sino también en un incumplimiento intencional de las normativas.
Para superar este obstáculo, resulta imperativo abordar la comunicación interna y la educación dentro de la organización. Estas herramientas se revelan como elementos esenciales para transformar la percepción del compliance y fomentar una cultura organizacional comprometida con el cumplimiento normativo. Esto implica que los empleados comprendan no solo la importancia del cumplimiento, sino también cómo pueden contribuir activa y positivamente al mismo.
No obstante, el éxito en superar estos desafíos va más allá de la mera conformidad con las leyes y regulaciones. Requiere un compromiso real por parte de los directivos y personas con autoridad en la organización. Es fundamental que el compliance officer sea consciente del lado comercial de la institución, recordando siempre que el objetivo final es generar utilidades o ganancias. En este sentido, la implementación de un programa integral de cumplimiento no solo es una obligación legal, sino una estrategia integral para el buen funcionamiento y el éxito sostenible de la organización.
Conclusión:
En resumen, el “compliance” es mucho más que una moda pasajera; es un avance cultural necesario para las empresas que buscan no solo cumplir con las normativas, sino también construir y preservar su reputación en un entorno empresarial desafiante y competitivo.
Referencias:
Acerca de las autoras:
Gabriela Cárdenas es Compliance Officer en Sánchez-Devanny Eseverri, S.C., líder del Comité de Diversidad, Equidad e Inclusión e implementación en temas de ESG, se unió a la firma en Abril del 2022, cuenta con la Licenciatura y Maestría en Derecho Corporativo y Negocios Internacionales, se especializa en asegurar el cumplimiento específico de las regulaciones en materia de lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT) y en materia anticorrupción así como todas las obligaciones legales que se derivan de la operación de SDE a través de la implementación y actualización constante del Programa de Cumplimiento Interno.
Gabriel Galicia es Licenciado en Derecho y Ejecutivo de Compliance en Sánchez Devanny, desempeña un papel importante al vigilar y garantizar el cumplimiento legal y ético de la firma, impulsando prácticas sostenibles, de responsabilidad social, y diversidad laboral. Con experiencia en el sistema financiero mexicano, y enfoque proactivo y adaptabilidad a las últimas tendencias en cumplimiento normativo al haber obtenido un Diploma en Compliance and Risk Management in Companies.
*Este artículo es publicado bajo la responsabilidad exclusiva de su autoras y no necesariamente refleja la posición de Abogadas MX.